国际技术交易联盟2020全球百佳技术转移案例18—加州大学伯克利分校
2021-02-02 14:28:56 浏览数量：次
加州大学伯克利分校（University of California, Berkeley, UCB）是加州大学创始校区，创建于1868年3月23日，坐落在美国旧金山湾区的伯克利市，是世界著名研究型大学和最顶尖公立大学，在学术界享有盛誉，位列2020年U.S. News世界大学排名第4位、世界大学学术排名第5位。
一、加州大学伯克利分校技术许可办公室The Office of Technology Licensing (OTL) in Berkeley
1980年，《拜杜法案》的颁布引发了美国高校科技成果转化制度的变革，斯坦福大学创立的技术许可办公室（OTL），在各个高校复制推广。加州大学伯克利分校是继斯坦福之后第二所建立OTL的高校，成立于1990年1月，隶属于分管研究的副校长。
OTL与学校里的发明者合作，推进伯克利的技术转化为公众使用的商业产品。OTL的工作程序为：第一步，取得科研成果、希望转化的高校教师和研究生提交“发明披露表”，OTL记录在案，并指派一名技术经理负责此后的全过程；第二步，技术经理对发明披露进行商业价值评估，决定学校是否要为这个发明申请专利、软件著作权；第三步，技术经理与企业进行技术许可谈判，签订协议；第四步，OTL负责收取和分配技术许可收入。
在与OTL的合作中，发明者或许希望学校能帮助宣传其发明，公司或其他机构则希望从高校获取技术研究或者技术许可的资源，因此OTL居中的职能就包括对新技术商业潜能的评估、测定专利性质、专利起诉、注册产权、市场化专利和许可协议的谈判等，并负责在专利授权后分发版税和收入。美国各个高校的专利许可收入分配比例不同，伯克利的规定是发明人和其所在院系获得收入的35%，校方获得其中的30%。
伯克利分校的技术转移办公室每年大约收到220项发明披露，其中70%是专利，平均每年获得技术许可收入1200万美元。由于美国专利申请费用较高，达上万美元，因此OTL会对这些发明披露进行严格的商业价值评估，控制专利申请数量。
在实际工作中，对于OTL来说最大的挑战是要尽可能准确地判断学校的各项发明成果有多大价值、能够带来多少收益，以减少注定失败的研发投入。OTL的一项重要工作，也包括帮助那些被判定为低收益、高风险的发明成果进一步找准定位，通过完善商业计划、吸引投资、分析竞争对手等方式提高其回报率；对于一些低风险但同时也低收益的专利，选择以非独占许可或减免许可费用的方式对外授权，或是作为公共发明和专利直接对外公布。
二、知识产权与产业研究联盟（IPIRA）
从上世纪40年代起，许多美国高校成立了资助项目办公室（SPO），负责处理政府、企业资助的科研项目，加州大学伯克利分校则是分别设立了SPO和产业研究联盟办公室（IAO），前者只负责联邦政府、州政府的资助项目，企业资助的项目由IAO专门负责。在长期的工作中，由于IAO和OTL都多与企业打交道，所以组成了一个更大的部门——知识产权与产业研究联盟（IPIRA）。
IPIRA成立于2004年，旨在通过建立和维护伯克利研究人员与私人公司之间的多方面关系，加强研究成果的商业化水平，这些关系包括赞助研究合作和知识产权商业化。高校科研人员如果取得了发明成果，便会到OTL进行披露流程，如果只是有一个创新想法，就可以联系IAO寻找有兴趣资助他做这方面研究的企业。很多企业也会主动找到IAO，出资请高校科研人员为其进行研发项目。据介绍，加州大学伯克利分校IAO每年启动约200个项目，2015财年获得的企业资助金额为9000万美元，其中部分经费转给了斯坦福大学，与后者合作为企业进行研发项目。
除了高新技术企业，IPIRA还与风险投资基金、法律事务所有合作关系。IPIRA帮助研究人员寻找行业研究伙伴、进行行业资助的研究、请求和转让材料、申请SBIR/STTR基金和赠款、保护知识产权、使技术商业化、创办公司等，该校教师和研究生想创办企业也可联系IPIRA，获得资金、法律方面的服务。
正是通过IPIRA，伯克利的研究人员、学生成功创造出许多新的技术和产品、建立公司，为当地带来大量就业机会，成为湾区和加利福尼亚州的关键经济驱动力，也推动高校实现了在技术创新、商业发展和研究企业再投资的良性循环中的快速发展。
企业与IPIRA合作流程
三、伯克利创新门户（BEGIN）
加州大学伯克利分校不仅在科研成果发明的转让、许可方面做得非常出色，其创新系统的建设也成效显著，是许多高校学习和研究的对象。为了帮助学生、教职员工、研究人员和其他创新者了解伯克利的可用资源，以支持企业家教育、研究商业化和促进创业，学校建立了专门的创业社区——伯克利创新门户（BEGIN）。
BEGIN涵盖了伯克利创新创业路线图的四个关键环节：校园生活—创新创业教育—加速器—融资集资，每个环节又关联着数个校内机构或支持项目，为创新创业者提供全程指导与支持。
创新创业教育环节包括伯克利-哈斯创业计划、知识产权与产业研究联盟（IPIRA）、布鲁姆发展中经济体中心、雅各布斯设计创新学院、Sutardja创业与技术中心等项目或者机构。
其中，伯克利-哈斯大学创业计划（Berkeley-Haas）是为了将企业家思想融入大学的学生体验中，协助哈斯大学和加州大学伯克利分校的学生开展新事业而启动的。该计划为学生提供了多学科的体验学习机会，并为选定的初创公司提供种子资金，进而融入湾区创业生态系统。在课程方面，哈斯大学的资深教职人员为参与的学生群体提供理论框架、经验和实践机会，课外也整合并扩展了伯克利-哈斯两所高校提供的创业服务，通过广泛的校友网络以及校园竞赛、加速器和多学科活动等，将学生与创业公司和创新型公司联系起来。
极速器环节，Big Ideas创意大赛、加利福尼亚大学深度技术创新中心CITRIS铸造厂、湾区NSF创新团I-Corps培训、孵化平台LAUNCH、SkyDeck创新基金、伯克利法学院Startup项目等，为创新创业者提供从技术、商业模式、资金、法律问题等全面的培训指导和咨询服务。
在伯克利的整个创新生态体系中，始终强调着培养学生的“企业家精神”，保持“质疑现状”与“成为变革者”的心态，围绕创新和创业来重塑校园文化，并将这种创造力映射到一个更大的社会效益中。
典型案例：癌症免疫反应及肿瘤免疫药物伊匹单抗（ipilimumab）商业化
詹姆斯·艾利森是加州大学伯克利分校免疫学部门的教授和癌症研究实验室的主任，美国国家科学院院士，2018年获得诺贝尔生理学或医学奖。艾利森致力于研究免疫系统对癌症的反应，以及疾病是如何通过选择性抑制T细胞的激活而扩散。
艾利森博士是最早确定并阐明 CTLA-4 的免疫功能的科学家之一。1996 年，艾利森在小鼠中证实抗 CTLA-4 的单抗可促使免疫系统杀伤肿瘤。然而在90年代早期，由于缺乏足够的临床实验数据的支持，大型医药公司对将实验室研究的成果商业化没有足够的兴趣，为了寻求专利申请和商业合作伙伴的帮助，詹姆斯·艾利森向加州大学伯克利分校的知识产权和产业研究联盟办公室求助。由于没有足够的渠道进行早期临床试验，学校选择将其成果ipilimumab申请为一系列知识产权并将技术专利授权给NeXstar Pharmaceuticals公司进行后续研发。
1999 年,艾利森博士离开伯克利来到纪念斯隆-凯特琳癌症中心，担任其免疫治疗中心的主任，并与黑色素瘤临床专家杰德·D·沃尔乔克医生一起为 Mederax 研发抗 CTLA-4 抗体治疗黑色素瘤。Medarex获得此抗体的专利授权许可后，开始与百时美施贵宝合作进行测试。
在临床试验中，ipilimumab（商标名称为Yervoy）的抗体使晚期黑色素瘤患者的存活率提高了数月，这是其他药物无法做到的。基于随机的、双盲的第三期研究结果，该药物在2011年3月被美国食品和药物管理局快速跟踪并批准。在这个漫长的商业化过程中，NeXstar和Medarex两家初创公司冒了10多年的风险，在一个未经验证的新药机会上进行时间冗长且资金投入昂贵的研发，是企业家精神和顽强的决心造就了一种药品，使公司在生物制药领域走向辉煌。
一、加州大学伯克利分校技术许可办公室The Office of Technology Licensing (OTL) in Berkeley
1980年，《拜杜法案》的颁布引发了美国高校科技成果转化制度的变革，斯坦福大学创立的技术许可办公室（OTL），在各个高校复制推广。加州大学伯克利分校是继斯坦福之后第二所建立OTL的高校，成立于1990年1月，隶属于分管研究的副校长。
OTL与学校里的发明者合作，推进伯克利的技术转化为公众使用的商业产品。OTL的工作程序为：第一步，取得科研成果、希望转化的高校教师和研究生提交“发明披露表”，OTL记录在案，并指派一名技术经理负责此后的全过程；第二步，技术经理对发明披露进行商业价值评估，决定学校是否要为这个发明申请专利、软件著作权；第三步，技术经理与企业进行技术许可谈判，签订协议；第四步，OTL负责收取和分配技术许可收入。
在与OTL的合作中，发明者或许希望学校能帮助宣传其发明，公司或其他机构则希望从高校获取技术研究或者技术许可的资源，因此OTL居中的职能就包括对新技术商业潜能的评估、测定专利性质、专利起诉、注册产权、市场化专利和许可协议的谈判等，并负责在专利授权后分发版税和收入。美国各个高校的专利许可收入分配比例不同，伯克利的规定是发明人和其所在院系获得收入的35%，校方获得其中的30%。
伯克利分校的技术转移办公室每年大约收到220项发明披露，其中70%是专利，平均每年获得技术许可收入1200万美元。由于美国专利申请费用较高，达上万美元，因此OTL会对这些发明披露进行严格的商业价值评估，控制专利申请数量。
在实际工作中，对于OTL来说最大的挑战是要尽可能准确地判断学校的各项发明成果有多大价值、能够带来多少收益，以减少注定失败的研发投入。OTL的一项重要工作，也包括帮助那些被判定为低收益、高风险的发明成果进一步找准定位，通过完善商业计划、吸引投资、分析竞争对手等方式提高其回报率；对于一些低风险但同时也低收益的专利，选择以非独占许可或减免许可费用的方式对外授权，或是作为公共发明和专利直接对外公布。
二、知识产权与产业研究联盟（IPIRA）
从上世纪40年代起，许多美国高校成立了资助项目办公室（SPO），负责处理政府、企业资助的科研项目，加州大学伯克利分校则是分别设立了SPO和产业研究联盟办公室（IAO），前者只负责联邦政府、州政府的资助项目，企业资助的项目由IAO专门负责。在长期的工作中，由于IAO和OTL都多与企业打交道，所以组成了一个更大的部门——知识产权与产业研究联盟（IPIRA）。
IPIRA成立于2004年，旨在通过建立和维护伯克利研究人员与私人公司之间的多方面关系，加强研究成果的商业化水平，这些关系包括赞助研究合作和知识产权商业化。高校科研人员如果取得了发明成果，便会到OTL进行披露流程，如果只是有一个创新想法，就可以联系IAO寻找有兴趣资助他做这方面研究的企业。很多企业也会主动找到IAO，出资请高校科研人员为其进行研发项目。据介绍，加州大学伯克利分校IAO每年启动约200个项目，2015财年获得的企业资助金额为9000万美元，其中部分经费转给了斯坦福大学，与后者合作为企业进行研发项目。
除了高新技术企业，IPIRA还与风险投资基金、法律事务所有合作关系。IPIRA帮助研究人员寻找行业研究伙伴、进行行业资助的研究、请求和转让材料、申请SBIR/STTR基金和赠款、保护知识产权、使技术商业化、创办公司等，该校教师和研究生想创办企业也可联系IPIRA，获得资金、法律方面的服务。
正是通过IPIRA，伯克利的研究人员、学生成功创造出许多新的技术和产品、建立公司，为当地带来大量就业机会，成为湾区和加利福尼亚州的关键经济驱动力，也推动高校实现了在技术创新、商业发展和研究企业再投资的良性循环中的快速发展。
企业与IPIRA合作流程
三、伯克利创新门户（BEGIN）
加州大学伯克利分校不仅在科研成果发明的转让、许可方面做得非常出色，其创新系统的建设也成效显著，是许多高校学习和研究的对象。为了帮助学生、教职员工、研究人员和其他创新者了解伯克利的可用资源，以支持企业家教育、研究商业化和促进创业，学校建立了专门的创业社区——伯克利创新门户（BEGIN）。
BEGIN涵盖了伯克利创新创业路线图的四个关键环节：校园生活—创新创业教育—加速器—融资集资，每个环节又关联着数个校内机构或支持项目，为创新创业者提供全程指导与支持。
创新创业教育环节包括伯克利-哈斯创业计划、知识产权与产业研究联盟（IPIRA）、布鲁姆发展中经济体中心、雅各布斯设计创新学院、Sutardja创业与技术中心等项目或者机构。
其中，伯克利-哈斯大学创业计划（Berkeley-Haas）是为了将企业家思想融入大学的学生体验中，协助哈斯大学和加州大学伯克利分校的学生开展新事业而启动的。该计划为学生提供了多学科的体验学习机会，并为选定的初创公司提供种子资金，进而融入湾区创业生态系统。在课程方面，哈斯大学的资深教职人员为参与的学生群体提供理论框架、经验和实践机会，课外也整合并扩展了伯克利-哈斯两所高校提供的创业服务，通过广泛的校友网络以及校园竞赛、加速器和多学科活动等，将学生与创业公司和创新型公司联系起来。
极速器环节，Big Ideas创意大赛、加利福尼亚大学深度技术创新中心CITRIS铸造厂、湾区NSF创新团I-Corps培训、孵化平台LAUNCH、SkyDeck创新基金、伯克利法学院Startup项目等，为创新创业者提供从技术、商业模式、资金、法律问题等全面的培训指导和咨询服务。
在伯克利的整个创新生态体系中，始终强调着培养学生的“企业家精神”，保持“质疑现状”与“成为变革者”的心态，围绕创新和创业来重塑校园文化，并将这种创造力映射到一个更大的社会效益中。
典型案例：癌症免疫反应及肿瘤免疫药物伊匹单抗（ipilimumab）商业化
詹姆斯·艾利森是加州大学伯克利分校免疫学部门的教授和癌症研究实验室的主任，美国国家科学院院士，2018年获得诺贝尔生理学或医学奖。艾利森致力于研究免疫系统对癌症的反应，以及疾病是如何通过选择性抑制T细胞的激活而扩散。
艾利森博士是最早确定并阐明 CTLA-4 的免疫功能的科学家之一。1996 年，艾利森在小鼠中证实抗 CTLA-4 的单抗可促使免疫系统杀伤肿瘤。然而在90年代早期，由于缺乏足够的临床实验数据的支持，大型医药公司对将实验室研究的成果商业化没有足够的兴趣，为了寻求专利申请和商业合作伙伴的帮助，詹姆斯·艾利森向加州大学伯克利分校的知识产权和产业研究联盟办公室求助。由于没有足够的渠道进行早期临床试验，学校选择将其成果ipilimumab申请为一系列知识产权并将技术专利授权给NeXstar Pharmaceuticals公司进行后续研发。
1999 年,艾利森博士离开伯克利来到纪念斯隆-凯特琳癌症中心，担任其免疫治疗中心的主任，并与黑色素瘤临床专家杰德·D·沃尔乔克医生一起为 Mederax 研发抗 CTLA-4 抗体治疗黑色素瘤。Medarex获得此抗体的专利授权许可后，开始与百时美施贵宝合作进行测试。
在临床试验中，ipilimumab（商标名称为Yervoy）的抗体使晚期黑色素瘤患者的存活率提高了数月，这是其他药物无法做到的。基于随机的、双盲的第三期研究结果，该药物在2011年3月被美国食品和药物管理局快速跟踪并批准。在这个漫长的商业化过程中，NeXstar和Medarex两家初创公司冒了10多年的风险，在一个未经验证的新药机会上进行时间冗长且资金投入昂贵的研发，是企业家精神和顽强的决心造就了一种药品，使公司在生物制药领域走向辉煌。